建立金融机构合规工作机制 持续推进运行管理

【编者按】近日，《金融机构合规管理办法(征求意见稿)》(以下简称《管理办法》)由国家金融监督管理总局发布，旨在提升金融机构依法合规经营水平，培育...

近日，《金融机构合规管理办法(征求意见稿)》(以下简称《管理办法》)由国家金融监督管理总局发布，旨在提升金融机构依法合规经营水平，培育中国特色金融文化。

《管理办法》共五章65条，主要内容包括：1、总则。提出金融机构应当按照本办法，制定合规管理制度，完善合规管理组织架构，明确合规管理责任，推动合规文化建设，建立健全科学先进、全面覆盖、权责清晰、独立权威、务实高效的合规管理体系等。2、合规管理职责。包括董事会、高级管理人员，首席合规官及合规官，合规管理部门职责与分工几部分内容。3、合规管理保障。明确金融机构应当为首席合规官及合规官、合规管理部门履职提供充分保障，赋予相关人员和部门提出否定意见的权利等。4、监督管理与法律责任。提出金融机构应当于每年4月30日前向国家金融监督管理总局或者其派出机构报送上一年度合规管理报告。金融机构的董事会和首席合规官对报告的真实性、准确性、完整性负责等。5、附则。